客户身份识别包括核对客户身份资料和登记，更新客户身份信息，交易性质以及资金来源和去向等．（）

A．对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别

B．按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

C．在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

D．保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人等身份信息的

B、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的

C、从可靠渠道获知客户身份信息发生变动

D、监管机构对客户身份资料、信息的要求发生变化，客户先前所提供的身份资料、信息无法满足变化后的监管要求

A.客户身份识别制度

B.大额交易与可疑交易报告制度

C.客户洗钱风险等级划分制度

D.客户身份资料和交易记录保存制度

A．对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？

A.资金账户开户、销户、变更

B．开立基金账户

C．代办证券账户的开户、挂失、销户

D．转托管、指定交易、撤销指定交易

E．与客户签订期货经纪合同

A、能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本操作规程的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。

B、第三方为本行提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。

C、委托第三方代为履行识别客户身份的，被委托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。（）

D、本行在办理业务时，能及时获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件

A.银联风险信息共享系统

B.人民银行征信系统

C.联网核查系统

D.现金管理系统

A.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件

B.联网核查

C.回访客户

D.向公安、工商行政管理等部门核实

A．身份证

B．户口簿

C．护照

D．军人身份证件

E．武警身份证件

F．学生证