A.投币流程
B.开票规范、发票管理
C.合规管理
第1题
A.负责组织对员工违规行为进行调查
B.组织合规培训及培训测试
C.组织对员工合规绩效进行考核
D.负责员工合规行为管理,组织新入职员工签署员工行为合规声明
第3题
A.分支机构员工兼职参与新三板项目前,应当履行跨墙审批程序
B.兼职员工未履行跨墙审批程序的,也可以参与新三板项目
C.分支机构合规专员应当审核相关员工发起的跨墙申请
D.分支机构合规专员应当加强监控管理相关员工在跨墙期间及跨墙结束后一定期间的执业行为,确保特合保密义务及合规要求
第5题
A.员工培训学时达标率
B.员工合规类必修课程在线培训合格覆盖率
C.员工制式培训计划执行率
D.新入司员工岗前培训覆盖率
E.新入司员工转正考试覆盖率
F.教育培训条线岗位工作手册在线培训合格覆盖率
第6题
合规培训的内容,描述错误的是()。
A.合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训
B.合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训
C.合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动
D.合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训
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