更多“从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事____等业务活动（）”相关的问题
第1题
证券公司负责（）的人员不得从事客户招揽营销等业务适动。Ⅰ.客户服务Ⅱ.技术Ⅲ.风险监控Ⅳ.合规管理
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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第2题
出于制裁合规考虑，在客户尽职调查收集客户信息中，应重点了解客户往来于制裁国家或地区、客户主要从事制裁范围内业务等（）
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第3题
分支机构应就场外衍生品业务进行岗位设置，明确岗位责任，控制操作风险。前台营销人员负责前台的业务推介和咨询、客户关系维护；（）负责业务申请的办理、协助客户准备场外衍生品交易所需材料、客户信息核实、非金融机构投资者的认定与划分、以及双录
A.合规专员
B.业务运营岗
C.经发管委运营管理部
D.风险管理部
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第4题
办理银行境外贷款业务，银行应严格按照人行.（）及外汇管理.国内外相关国家法律等规定，审查申请办理业务的客户身份及背景是否真实正常，确保客户具备从事相关业务的资格，并作为业务合规性.真实性审核的重要依据
A.名录企业
B.非名录企业
C.中资企业
D.管控企业
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第5题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应I人员数量Ⅱ业务能力Ⅲ合规管理Ⅳ风险控制
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
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第6题
营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务，不兼任非现场开户见证工作。负责客户回访的公司员工，不得兼任客户招揽、客户服务工作（）
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第7题
反洗钱客户风险等级评定要根据（）来判断
A.客户资产规模大小
B.涉嫌洗钱风险大小
C.客户从事的业务领域
D.客户所在区域
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第8题
商业银行按照与客户事先约定的投资计划和方式，进行投资和资产管理的业务活动体现的是个人理财业务的（）
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第9题
分支机构应该把公司（）情况等作为销售人员合规考核的内容，不得流于形式
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第10题
根据大卫•奥格威的观点，最好的广告人员应当（)。
A.从事调研工作
B.发展新客户
C.服务现有客户
D.从事媒介业务
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第11题
建行员工应充分了解并遵守什么法律规定和建行的相关规定，以确保建行不被任何客户利用来从事洗钱或其他违法犯罪活动（）
A.《反洗钱法》
B.《商业银行法》
C.《商业银行合规风险管理指引》
D.《票据法》
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