A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险评估和测试
D.合规风险监控
第1题
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第2题
B.合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险
C.合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作
D.合规人人有责,合规应当从基层做起
第6题
A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险报告
D.合规风险监控
第8题
A.及时为高级管理层提供合规建议
B.对不合规现象或问题进行惩处
C.制定并执行风险为本的合规管理计划
D.保持与监管机构日常的工作联系
第9题
A.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
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