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[单选题]

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序

A.独立性

B.客观性

C.一致性

D.公平性

答案

C、一致性

发布时间：2022-05-04

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更多“证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序”相关的问题

第1题

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.信用评级业务包括委托评级业务和主动评级业务Ⅱ.委托评级业务分为发行人委托评级业务和监管委托评级业务等Ⅲ.信用评级是指信用评级机构对影响受评对象信用风险的相关因素进行分析研究，就其偿债能力及意愿做出的综合评价Ⅳ.信用评级机构应当遵循独立、客观、公正的原则，保证信用评级的公正性、一致性、完整性

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

（）依法对开展银行间债券市场信用评级业务的信用评级机构进行监督管理。中国银行间市场交易商协会对开展银行间债券市场信用评级业务的信用评级机构进行自律管理

A.中国人民银行

B.银保监会

C.交易商协会

D.国务院

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第3题

（）指在信用等级有效存续期间，由评级公司发起的对受评对象进行重新检视并确定信用等级的过程

A.主体评级

B.债项评级

C.评级展望

D.跟踪评级

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第4题

评级推翻包括评级发起人员对计量模型评级结果的推翻和评级认定人员对评级发起人员评级建议的否决（）

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第5题

我国保险资金投资境外政府债券、政府支持性债券、国际金融组织债券、公司债券和可转换债券等固定收益类产品时，计价货币不限于国际主要流通货币，应具备的信用评级为（）

A.债项获得国际公认评级机构BBB-级或者相当于BBB-级以上的评级

B.债项获得国际公认评级机构BBB级或者相当于BBB级以上的评级

C.债项获得国际公认评级机构BB以上的评级

D.债项获得国际公认评级机构相当于BBB级以上的评级

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第6题

每月定期对满足评级条件的客户进行滚动评级，当月评级、次月生效（）

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第7题

国内主要的债券评级机构有（）。Ⅰ.大公国际资信评估有限公司Ⅱ.中诚信国际信用评级有限公司Ⅲ.联合资信评估有限公司Ⅳ.中债资信评估有限责任公司

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

下列属于证券服务机构的包括（）

A．投资咨询机构

B．资信评级机构

C．会计师事务所

D．律师事务所

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第9题

下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（）

A.是否进行信用评级由发行人确定

B.必须进行信用评级

C.是否进行信用评级由证券交易所确定

D.是否进行信用评级由承销机构确定

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第10题

一级分行风险管理部门在评级工作中的职责是（）

A.组织评级的指导、检查与评价工作

B.提出评级授权或转授权调整建议

C.参与评级例外事项的核准

D.牵头组织对评级人员进行培训

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第11题

对于主体评级，评级机构应在正式出具评级报告后第（）个月发布定期跟踪报告

A.3

B.6

C.9

D.12

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