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辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法规定的客户洗钱风险等级分类应由建立客户信息的()负责。
[单选题]

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法规定的客户洗钱风险等级分类应由建立客户信息的()负责。

A.法人行社

B.营业网点

C.操作柜员

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更多“辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法规定的客户洗钱风险等级分类应由建立客户信息的()负责。”相关的问题

第1题

以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()A.金融机构对客户的洗钱风险进行评

以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()

A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估,并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类

B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

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第2题

符合以下哪些条件的机构或个人,可评定为高风险客户。()

A.毒品贩卖活动猖獗的国家或地区;

B. 欺诈或腐败猖獗的国家或地区;

C. 被称为“避税天堂”的国家或地区;

D. 其他涉及洗钱和恐怖融资风险较高的国家和地区。

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第3题

对评定为二级风险等级的客户,公司应提高交易监测的频率与强度,持续关注客户的交易行为,发现客户存在洗钱或恐怖融资嫌疑的,应参照一级客户采取强化的风险控制措施()
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第4题

高风险业务是指经洗钱和恐怖融资自评估流程评测出的洗钱风险较高的业务,依经营环境、内控机制
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第5题

《辽宁省农村信用社洗钱风险评估暂行办法》中规定:洗钱风险评估内容主要包括环境、产品/客户、控制、沟通、调整五大类指标()
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第6题

客户洗钱风险等级分类的范围包括与辽宁省农村信用社各级机构业务关系存续期间的各类客户。()
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第7题

在辽宁省农村信用社各级法人机构的客户洗钱风险等级分类应由建立账户信息的营业网点负责()
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第8题

《辽宁省农村信用社洗钱风险评估暂行办法》中规定:洗钱风险评估内容中的产品/客户评估:包括金融机构细分市场风险、风险识别与测量、风险管理()
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第9题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的“同一性原则”是指什么?

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第10题

证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号

证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

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第11题

辽宁省农村信用社的产品属性主要考察产品本身被用于洗钱的可能性,应综合分析各种风险要素,风险子项包括但不限于()

A.客户的身份信息是否掌握全面

B.客户群体的构成范围

C.是否存在跨境交易

D.交易限制和范围

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