A.法人行社
B.营业网点
C.操作柜员
第1题
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()
A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估,并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
第2题
A.毒品贩卖活动猖獗的国家或地区;
B. 欺诈或腐败猖獗的国家或地区;
C. 被称为“避税天堂”的国家或地区;
D. 其他涉及洗钱和恐怖融资风险较高的国家和地区。
第10题
证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()
第11题
A.客户的身份信息是否掌握全面
B.客户群体的构成范围
C.是否存在跨境交易
D.交易限制和范围
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