A.明示客户编造资料
B.在对客户提供的资料有疑问时,要求客户重新提交
C.不按规定进行有效的贷款监控
D.不进行必要的实地调查就对客户授信
E.不按要求归档而造成客户货款资料缺失
第2题
A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料,不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的;
B.商业银行未按客户指令进行操作,或者未保存相关证明文件的;
C.未向客户做好风险提示的:
D.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
第5题
B.客户提交资料日期早于系统中“结汇申请日期”,为避免发生纠纷,柜员应要求客户重新提交一笔新的网银结汇申请业务
C.客户提交资料日期在申请书有效期限内,柜员应直接为客户办理该笔业务
D.客户提交资料日期晚于申请书有效期限,应要求客户重新提交网银结汇申请业务
第7题
A.业务区域变动
B.业务对象变动
C.客户涉及重大诉讼
D.客户债权人发生变动
第9题
A.指银行等反洗钱义务主体在与客户建立业务关系或进行交易时,根据法定的有效身份证件或可靠的身份识别资料,核对和记录身份
B.不限于核对客户身份资料和登记、更新客户身份信息,还包括根据风险分类和交易分析需要了解客户的职业或经营背景等
C.判断客户所需要的金融服务及账户内的资金流动是否与客户的身份和业务性质相符
D.指银行等反洗钱义务主体依法采取必要措施将客户身份资料和交易记录进行保存
第10题
A.红名单;
B.集团业务专有客户;
C.特殊客户;
D.重点客户;
第11题
A.业务合作意向书
B.客户授信申请
C.客户营业执照副本、组织机构代码证副本、贷款卡、法定代表人身份证、税务登记证副本、公司章程、验资报告(均为复印件)
D.近三年审计报告及近期报
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