A.商业银行
B.证券公司
C.保险公司
D.基金公司
第2题
A.结算专用账户
B.基本账户
C.监管账户
D.一般账户
第3题
B.制订了有效的风险控制制度
C.具有基金从业资格证人数达到1/2以上
D.中国证监会规定的其他条件
第4题
A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
B.销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易
C.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产
D.私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,私募基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产
第7题
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
I. 泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
II. 挪用基金销售结算资金或者基金份额的
III. 未按照规定划付基金销售结算资金的
IV. 未经中国证券业协会认可,擅自开办基金销售支付结算业务的
A. II III IV
B. II IV
C. III IV
D. II III
第10题
A.商业银行符合一定条件时,可以向中国证监会申请注册为基金销售机构
B.从事基金销售、销售支付等相关服务的机构应按照中国证监会规定进行注册或备案
C.依据《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人可以自行办理其募集基金产品的销售业务
D.中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构实行核准制管理
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