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违反规定为客户办理外汇买卖、结售汇交易，造成风险的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予（）处分

A.警告

B.记过

C.记大过至降级

D.开除

答案
C、记大过至降级
发布时间：2022-03-31
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第1题

违反规定，擅自修改、变更建设银行计算机软件，或擅自植入恶意代码程序的，给予（）处分；情节严重的，给予撤职至开除处分

A.警告

B.警告至记过

C.记过

D.记大过至降级

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第2题

柜员离岗时不签退或暂退业务系统的，给予__处分；后果或情节严重的，给予（）处分

A.记过至记大过，降级至开除

B.警告至记过，记大过至开除

C.警告至记过，降级至开除

D.警告至降级，撤职至开除

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第3题

违反集团客户统一授信的规定，在未经有权机构审批同意的情况下为集团成员单位办理单独授信，或者违反相关规定办理多头授信业务的，给予（）处分；情节严重的，给予撤职至开除处分

A.警告至记过

B.记大过至降级

C.撤职

D.开除

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第4题

违反信贷业务尽职调查和真实性核查管理规定，有下列行为之一，造成风险的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予（）处分：（一）未按规定进行调查评估、客户评价和担保评价的；（二）未按真实性管理规定，对客户信息、交易背景、财务报告、项目情况、风险缓释等进行真实性核查的；（三）应识别而未能识别客户申请贷款材料存在造假行为或重大缺陷的；（四）对贷前尽职调查结论与客户申请材料之间或客户提供的申请材料相互之间存在关键性数据严重不符的情况，未进一步调查核实的；（五）因审查、核实疏忽，未发现客户的主体资格、交易背景和所提供材料完整性、合规性存在严重缺陷的

A.警告至记过

B.记大过至降级

C.撤职

D.撤职至开除

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第5题

下列属于“违反账户管理规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）

A.虚假开立账

B.介绍客户相互借用账户或出租账户的

C.虚假变更单位账户信息的

D.直接使用客户账户为他人办理资金交易的

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第6题

对于发生五级人身、电网、设备、信息系统事件，对主要责任者给予（）处分

A.通报批评至记过

B.通报批评至警告

C.警告至记过

D.记过至降级

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第7题

下列不属于违反金融市场业务授权与限额管理规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同的情形是（））

A.未经授权，故意超授信限额进行资金运作或与交易对手叙作交易的

B.违反规定超前划拨资金的

C.未得到客户委托进行交易的

D.未按照客户委托进行交易的

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第8题

客户部门负责人发现预警信号未及时报告或处理，造成风险加大或损失的，给予（）处分

A.500-3000元罚款

B.通报批评

C.警告

D.记过

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第9题

在客户信息保密方面，有哪些违规情形给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？

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第10题

某人到农行营业网点新开账户，同时开通网银业务，其后该客户基本不到农行柜台办理业务，但其账户发生了大量网银交易，且交易量巨大。农行营业网点发现该情况后未按规定及时报送可疑交易报告，被监管部门发现并予以处罚。对有关责任人员应给予（）处分

A.警告至记过

B.警告至撤职

C.记过至撤职

D.撤职至开除

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第11题

《山东省农村信用社员工违规违纪行为处理办法》规定，银行卡收单业务中，特约商户资料档案管理不完整，造成严重后果的，给予（）处分

A.降级至开除

B.警告至记过

C.记大过至开除

D.记过至记大过

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