A.及时向平安银行零售合规专用邮箱进行报告
B.抵制同事的违规违纪行为,并主动采取措施防范该行为带来的风险
C.与本人不相关且举报影响和气,默不作声
D.作为好朋友提醒该同事违规,但对该同事违规违纪行为守口如瓶
第1题
A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险报告
D.合规风险监控
第2题
A.全面预警原则。全行各部门及全体员工均有内控合规预警职责。
B.及时报告原则。各部门应及时报告所发现的各种预警信号。
C.快速反应原则。对于生效预警信号必须采取应对行动,在紧急情况下,相关人员可以本着有利于我行利益的原则,按照规定程序快速反应
第3题
A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
B.合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C.合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告
D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作
第5题
A.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
E.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
第6题
A.合规性审查
B.材料的一致性
C.材料的合规性
D.担保财产未优先分配的
第7题
A.加强员工风险教育培训,提高客服人员风险意识
B.专项检查监督、定期进行办公环境合规检查
C.遵守各项流程及制度,发现风险及时控制
D.质检录音监听、流程合规检查、办公环境违规情况检查
E.文件管理检查、权限定期盘点排查
第9题
A.对接受外部检查、总行检查和内外部审计的,由被查机构的牵头部门对违规责任人进行责任认定并积分
B.对接受外部检查、总行检查和内外部审计的,若违规事项涉及检查牵头部门,由同级法律与合规职能部门进行责任认定并积分
C.对于分行内部检查,由分行法律与合规职能部门对违规责任人进行责任认定并积分
D.对于日常管理中发现的员工违规行为,由归口管理部门对违规责任人进行认定并积分
第11题
A.密码管理部门
B.保密行政管理部门
C.上级单位
D.公安部门
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