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[多选题]

下列关于证券委托形式的说法中,正确的有()。Ⅰ、客户进行柜台委托,必须亲自到证券营业部交易柜台办理Ⅱ、客户通过柜台委托面对面办理手续,可以加强委托买卖双方的了解和信任Ⅲ、客户进行自助终端委托,可以通过电脑上的客户端委托软件进行Ⅳ、在传真委托中,经纪商接到客户的传真委托书后,需要将委托内容转入交易系统申报进场

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案
ABCD
更多“下列关于证券委托形式的说法中,正确的有()。Ⅰ、客户进行柜台委托,必须亲自到证券营业部交易柜台办理Ⅱ、客户通过柜台委托面对面办理手续,可以加强委托买卖双方的了解和信任Ⅲ、客户进行自助终端委托,可以通过…”相关的问题

第1题

以下关于证券经纪商的说法,不正确的是()

A.证券经纪商是接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B.与客户是委托代理关系

C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D.承担交易中的价格风险

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第2题

证券委托方式有不同的形式,可以分为()两大类。 Ⅰ.柜台委托 Ⅱ.非柜台委托 Ⅲ.网上委托 Ⅳ.人工电话委托

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第3题

下列关于委托受理的验证和审单环节的说法,正确的有()。Ⅰ.验证主要是查验证实客户的资金和证券Ⅱ.审单主要是审核客户的资金和证券Ⅲ.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则进行审单 Ⅳ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ 、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第4题

证券委托可分为()

A.柜台委托

B.非柜台委托

C.线上委托

D.线下委托

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第5题

下列行为中,属于欺诈客户行为的有(),Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ为单取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ挪用客户所委托买卖的证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

下列说法中,正确的有()①证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务②证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录③证券公司及其从业人员不得违背客户的指令买卖证券④为吸引客户,允许证券公司适当的向客户承诺一定收益

A.①④

B.②③

C.②③④

D.①②③④

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第7题

下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的有()。Ⅰ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅱ.假借客户的名义买卖证券Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅳ.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的有()。Ⅰ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅱ.假借客户的名义买卖证券Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅳ.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中,正确的有()。Ⅰ.客户凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款Ⅱ.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股权校验Ⅲ.客户场内证券交易由证券公司和指定商业银行双方发起Ⅳ.证券登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的有()。I.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅱ.假借客户的名义买卖证券Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅳ.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类,决定买卖数量或者买卖价格

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

关于撤单.以下说法正确的有()。Ⅰ.在委托未成交之前.委托人有权变更委托Ⅱ.对委托人撤销的委托,证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻Ⅲ.委托成交部分不得撤单Ⅳ.在委托未成交之前.委托人有权撤销委托

A.Ⅰ Ⅱ

B.Ⅱ Ⅲ

C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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第11题

传真委托,客户必须写明()

A.客户姓名

B.资金账户、股票账户

C.委托买(卖)证券名称、证券代码

D.委托价格、委托数量

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