更多“证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内的承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。Ⅰ.遵循客户利益优先原则Ⅱ.防范利益冲突Ⅲ.事先取得客户的…”相关的问题
第1题
根据我国证券法律制度的规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（）确定
A.发行人
B.承销的证券公司
C.发行人与承销的证券公司
D.证券监督管理委员会
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第2题
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券投资咨询业务Ⅲ.证券承销与保荐业务Ⅳ.证券资产管理业务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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第3题
规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》、Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》Ⅲ.《证券公司内部控制指引》Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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第4题
我国证券公司的业务范围包括（）。Ⅰ. 证券经纪Ⅱ. 证券承销与保荐Ⅲ. 证券投资咨询Ⅳ. 证券自营
A.Ⅱ 、 Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第5题
本办法所称的合作机构指与我行合作开展非信贷业务（承销业务除外）的金融机构或投资管理机构都包括哪些（）
A.信托公司
B.证券公司及其控股资产管理子公司
C.保险公司及其控股资产管理子公司
D.私募股权基金管理公司
E.私募证券投资管理机构
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第6题
投资者张先生打算投资基金份额，但担心其资金的安全性，实际上与券商管理证券账户不同，证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管
A.基金托管人
B.基金承销公司
C.基金管理公司
D.基金投资顾问
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第7题
世纪90年代形成的证券公司的传统业务，包括（）。Ⅰ.股票经纪Ⅱ.股票承销Ⅲ.资产管理Ⅳ.证券自营
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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第8题
证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（）。I.证券公司或证券投资咨询机构的权利Ⅱ.客户的权利Ⅲ.证券公司或证券投资咨询机构的义务Ⅳ.客户的义务
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第9题
根据《证券法》规定，下列属于公开发行的有（）
A.向累计超过100人的本公司股东发行证券
B.向累计超过100人的社会公众发行证券
C.向累计超过200人的社会公众发行证券
D.向累计超过200人的本公司股东发行证券
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第10题
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（)
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第11题
向不特定对象发行的公司证券票面总值超过人民币（）的,应当由承销团承销
A.6000万元
B.4000万元
C.5000万元
D.1亿元
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