A.审核客户填写单据的内容是否完整,携带的证件和资料是否完备,确认无误后进行后续处理
B.对符合联网核查要求的客户进行身份信息核验,在个人外币兑换业务凭单上打印联网核查记录,并将身份证件复印留存
C.委托代理人办理的,应同时提供客户本人和代理人实名身份证件并将身份证件复印留存
D.柜员审核无误后发送交易,系统回显实时牌价,二十秒内柜员口头询问客户是否接受该牌价,客户确认接受后再次发送交易。若确认时间超20秒,汇率失效,系统回显新汇率,并重新确认
第1题
B.审核开立单位银行结算账户申请书填写的内容与证明文件是否一致
C.审核《撤销银行结算账户申请书》的填写内容是否完整
D.存款人单位章和预留的印鉴(财务专用章)与企业名称是否相同,预留银行印鉴的个人名章与法定代表人或单位负责人是否相同,不相同的是否有法定代表人或单位负责人的授权书
第2题
A.检查法人代表或代理人身份证件、业务委托书、企业证件原件的真伪,核对客户身份
B.审核客户提交的申请书填写是否正确,是否已签章确认
C.审核签约开通企业网银的单位银行结算账户类型是否符合要求,是否已通过年审,是否处于正常状态
D.检查客户是否在协议有效期内办理
第3题
A.申请书要素填写是否齐全,业务类型是否选择“退汇”,漫游汇款号是否填写完整
B.该笔漫游汇款是否为本行汇出,尚未兑付
C.汇款人名称与原汇款业务是否一致,申请人名称、证件类型、发证机关及证件号码与其提供的身份证件是否相符,并留存汇款人身份证件复印件
D.客户要求支取现金的,是否符合人民银行现金管理的有关规定
第5题
B.是否按监管部门、行业协会及公司要求提供完整的承保资料
C.相关的承保资料是否合规,是否严格执行正确的条款和费率、是否有投保人的亲笔签名或盖章、是否符合核保政策要求、是否严格执行公司的规章制度等
D.客户是否存在历史违法行为
第6题
A.保证协议、保证业务审批表是否填写完整并经有权人签字
B.汇票记载的事项是否完整,保证协议、保证业务审批表、电子放款指令中相关要素是否一致
C.保证申请人是否已在我行开立单位银行结算账户
D.相关保证金是否已足额入账
第7题
A.检查系统获取的身份证信息是否清晰、完整和正确
B.检查核对身份证联网核查结果是否一致
C.支行运营财会部负责人
D.核实业务办理是否为客户意愿
第9题
A.银行汇票申请凭证日期是否为当天,要素填写是否齐全、清晰,是否更改或涂改
B.印章是否清晰完整(仅作要式审核);银行汇票申请凭证的大、小写金额是否一致
C.申请人要求汇票不得转让,是否在银行汇票申请凭证的备注栏内注明不得转让字样
D.签发转账全国银行汇票,不得填写代理付款人名称。支付结算办法另有规定的除外
第11题
A.事前资料审核
B.事前联动核查
C.事中系统处理
D.事后结果核对
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