B、拥有基金销售资格
C、拥有《证券投资咨询业务(投资顾问)》执业证书的投顾
D、通过《产品签约服务工作资格考试》
E、有两年以上的销售经验及良好的销售业绩,且无客户投诉
答案:BCD
解析:根据《证券投资基金销售管理办法》第8条:基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行(含在华外资法人银行,下同)、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售业务资格。《证券投资基金销售管理办法》第16条:申请基金销售业务资格的机构,应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料设计的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。《证券投资基金销售管理办法》第17条:中国证监会依照《行政许可法》的规定,受理基金销售业务资格的申请,并进行审查,做出决定。所以分支员工可以开展产品签约服务工作的资质要求拥有基金销售资格,拥有《证券投资咨询业务(投资顾问)》执业证书的投顾以及通过《产品签约服务工作资格考试》。
第3题
A.质量是很抽象的东西,需要很高深的知识才可以掌握
B.每个人员非常清楚地知道自己的工作要求,并且使自己所做的每一件事情都符合要求,就是对质量做出了贡献
C.产品质量是由管理人员控制的,与一线员工无关
D.生产只管把产品做出来就行了,质量是品质要关心的事情
第6题
A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利
B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
C.提供官方微信开户进度推送服务和投顾、资讯产品推送服务
D.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
第7题
第8题
B.配合开展可疑交易监测、分析与尽职调查工作
C.做好客户身份资料及交易记录的保存
D.建立相应的工作机制,在本地化产品研发、流程设计、业务管理和具体操作中,嵌入洗钱风险管理要求,并充分考虑业务(含产品、服务)的洗钱风险评估结果完善相关业务流程
第9题
A.不具备投顾资格的员工不得向客户提供个人的投资顾问建议
B.不可以向未签约客户转发投顾产品服务信息或截图
C.不得使用自己或借用他人账户签约投顾产品后将投顾产品信息擅自转发给客户或用于其他违规用途
D.不具备投顾资格的员工仅可以转载投资顾问的建议或研究报告,但不用说明来源、出处、时间、作者等相关信息
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