A.RM严格履行客户风险偏好及承受能力识别、产品风险特征匹配等适当性义务
B.RM向客户充分揭示过往业绩不等于未来收益,提示产品收益波动风险
C.RM合规、审慎、准确介绍基金经理专业经验和能力
D.RM向客户承诺收益、承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例
第1题
A.在宣传与推介过程中综合运用手册、电视及广播等宣传手段
B.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结
C.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份
D.规范基金销售人员的行为,合理预测所推介基金的未来业绩
第2题
A.基金销售市场分析报告
B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料
C.基金销售适用性管理制度
D.基金管理人的基金宣传推介资料
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.基金销售机构单独摘选基金推介材料中基金管理人过往管理货币市场基金投资收益较高 的数据,向投资人宣传
B.基金管理人可以向投资人承诺本金安全,但是不能承诺最低收益
C.基金管理人在基金推介材料中列明所管理货币市场基金的过往业绩
D.基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动时,将货币市场基金与 银行存款及其他产品的投资收益进行比较
第5题
A.基金管理人股东在业内以风控严格著称,基金推广时期以此为宣传亮点
B.基金宣传推介材料中的风险揭示书,须与基金合同和招募说明书内容保持一致
C.基金宣传推介材料引用基金评价机构评级结果的,须列明基金评价机构
D.避险策略基金的宣传材料可以保证本金不受损失但不保证一定盈利
第7题
B.基金宣传推介材料一律不准提及第三方专业机构评价结果
C.基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较,应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间
D.基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,基金管理人应当特别声明,基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
第8题
A.1、3、4
B.2、3、4
C.1、2、3
D.1、2、4
第9题
A.理财经理通过了中国证券业协会组织的《证券投资基金销售基础知识》或《证券投资基金》考试的,可由所在任职机构申请基金销售业务资格注册
B.理财经理取得了基金销售业务资格但未取得基金从业资格,不可从事基金业务的宣传推介
C.理财经理取得AFP或CFP认证考试,即可从事基金业务的宣传推介
D.已取得基金从业资格或基金销售业务资格的从业人员无需进行后续培训
第10题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第11题
A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关其他资料至业务发生当年起至少保存15年
B.基金管理人、机构销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和销售业务有关的其他资料
C.销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购
D.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
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