A.合规体系规划
B.合规差距分析
C.方案与模型设计
D.方案落地实施
第1题
A.规划好文档生命周期,基于业务对文档分类整理
B.建立安全合规体系,满足审查合规和流转过程安全合规
C.设计运营体系,根据关键运营指标衡量文档管理建设效果
D.确定审计体系,考核数据管理的完整性、真实性以及准确性
第2题
A.“洛阳华山路支行合规文化管理体系”
B.“洛阳华山路支行合规文化管理体系”
C.“华山路支行合规文化管理体系”
D.“洛阳华山路支行合规文化体系”
E.“华山路支行合规文化体系”
第3题
A.合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规
B.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面
C.“立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点
D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程
第4题
A、领导带头,积极组织实施,确保“合规大行动”取得实效
B、切实加强邮银双方的协同配合,同步落实“合规大行动”的各项要求
C、各级行“一把手”作为本行风险与内控委员会的主任,要定期主持召开委员会会议,分析本行风险内控管理现状,研究解决相关问题
D、将“合规大行动”活动与当前重点工作结合起来
第6题
A.建立违规整改制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立关联交易管理制度
第7题
A、领导带头,积极组织实施,确保“合规大行动”取得实效
B、切实加强邮银双方的协同配合,同步落实“合规大行动”的各项要求
C、各级行“一把手”作为本行风险与内控委员会和主任,要定期主持召开委员会会议,分析本行风险内控管理现状,研究解决相关问题
D、将“合规大行动”活动与当前重点工作结合起来
第8题
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第9题
A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险报告
D.合规风险监控
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!